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業(yè)內(nèi)人士稱證監(jiān)會近期將處罰一批知名證券公司 2001年09月07日 15:32 中新網(wǎng)北京9月7日消息:證監(jiān)會將于近期公布對國泰君安、南方、海通、國信和光大等一批證券公司初步的處理結(jié)果。 據(jù)業(yè)內(nèi)人士向中華工商時報記者透露,國信和光大等主要是因為所承銷的項目今年中期業(yè)績出現(xiàn)了下滑,與其上市時的盈利預(yù)測出入較大遭到監(jiān)管部門的譴責(zé);除此之外,國泰君安和南方證券公司作為主承銷負責(zé)的項目還存在著虛報利潤等重大違規(guī)違法問題,甚至一些公司根本就不符合上市條件。 另據(jù)了解,證監(jiān)會初步的處理意見是將這5家券商可以上報證監(jiān)會材料的家數(shù)在目前的基礎(chǔ)上減少2家。除此之外,消息靈通人士透露,國泰君安和南方證券公司還將受到暫停主承銷商資格的處罰,時間大致為3-6個月。 業(yè)內(nèi)人士介紹,限制上報材料家數(shù)主要是用于周轉(zhuǎn),并不是指券商承銷項目的總量。但是數(shù)量越多,其周轉(zhuǎn)也越快,這實際上決定了券商承銷項目也越多。而且,數(shù)量越多,也標(biāo)志著券商的信譽越好。而暫停主承銷商資格3-6個月對券商業(yè)務(wù)的影響并不大,因為一個項目在輔導(dǎo)期結(jié)束后再到上市,其間將長達1年左右。分析人士認為,盡管對券商處罰力度并不大,但也說明了監(jiān)管部門加強監(jiān)管的決心。(王勝忠) 更多報道:中新財經(jīng) |
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