中新社北京十一月七日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人七日對(duì)記者證實(shí),已對(duì)某投資咨詢機(jī)構(gòu)法定代表人公開薦股操縱市場(chǎng)的行為進(jìn)行了查處,案情將于近期公布,將沒收其違法所得,并罰款上億元。這是迄今為止,內(nèi)地對(duì)個(gè)人開出的最大金額的單筆處罰。
這位負(fù)責(zé)人說,今年以來,證監(jiān)會(huì)做出行政處罰的數(shù)量及力度大為增加。至十月末,證監(jiān)會(huì)共作出四十三項(xiàng)行政處罰決定和二十三項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定。對(duì)三十四家機(jī)構(gòu)作出行政處罰,包括十七家上市公司、七家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、七家期貨公司、六家證券公司,前九個(gè)月處罰的機(jī)構(gòu)數(shù)已超過去年全年處罰的總數(shù)。
他說,今年以來,證監(jiān)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)沒收違法所得共計(jì)人民幣一億五千三百一十七點(diǎn)七六萬元,罰款人民幣一億四千六百六十五點(diǎn)九六萬元,對(duì)二百余人給予處分,對(duì)一百九十八人給予罰款和沒收違法所得,吊銷十三人的證券從業(yè)資格證書,取消二人基金從業(yè)資格,對(duì)四十五人實(shí)施了市場(chǎng)禁入,其中十六人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。
證監(jiān)會(huì)表示,近年證券違法行為出現(xiàn)了一些新情況,如此前操縱市場(chǎng)的行為多是利用資金優(yōu)勢(shì),而隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大,違規(guī)手法有向其他操縱手段發(fā)展的趨勢(shì),如“老鼠倉(cāng)”等,證監(jiān)會(huì)已對(duì)這類與以往違法行為不同的案件作出了突破性的認(rèn)定,如“老鼠倉(cāng)”被認(rèn)定為“金融從業(yè)人員背信行為”,為查處找到了法律依據(jù)。(完)
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