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山東證監(jiān)局3月下旬啟動(dòng)上市公司監(jiān)管“百日”行動(dòng)初戰(zhàn)告捷。通過(guò)對(duì)轄區(qū)重點(diǎn)問(wèn)題公司的公司治理、關(guān)聯(lián)交易、信息披露、大股東占款等問(wèn)題開(kāi)展排查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)上市公司存在的問(wèn)題,制定了一系列的綜合監(jiān)管措施,對(duì)存在重大問(wèn)題的公司保持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì),力促問(wèn)題公司盡早整改,實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作。
目前,“百日”行動(dòng)第一階段——排查問(wèn)題階段已經(jīng)結(jié)束。排查問(wèn)題時(shí)重點(diǎn)關(guān)注了上市公司的獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易的公允性、信息披露的合規(guī)性,以及防止控股股東及實(shí)際控制人占用資金長(zhǎng)效機(jī)制、內(nèi)控制度和募集資金管理制度的建立和執(zhí)行情況等方面的問(wèn)題。
針對(duì)重點(diǎn)地區(qū)存在的突出問(wèn)題,山東證監(jiān)局在當(dāng)?shù)卣匍_(kāi)專(zhuān)題會(huì)議,提高當(dāng)?shù)厣鲜泄疽?guī)范運(yùn)作意識(shí),盡快解決存在的突出問(wèn)題。
對(duì)于存在重大問(wèn)題的公司,山東證監(jiān)局采取了一系列綜合措施,保持了高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)。
對(duì)科達(dá)股份資金占用問(wèn)題,在最短的時(shí)間內(nèi)啟動(dòng)了立案稽查程序;督促*ST魯北、科達(dá)股份更換了直接負(fù)責(zé)的董事長(zhǎng)、董秘和財(cái)務(wù)總監(jiān);針對(duì)*ST三聯(lián)、*ST魯北存在的問(wèn)題,嚴(yán)格進(jìn)行年報(bào)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),督促公司及年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師認(rèn)真按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,不因公司存在暫停上市風(fēng)險(xiǎn)而放松監(jiān)管;對(duì)*ST魯北、科達(dá)股份、大成股份的違法違規(guī)行為在轄區(qū)進(jìn)行了通報(bào)。另外,在公司自愿的基礎(chǔ)上,山東證監(jiān)局要求科達(dá)股份重新接受保薦機(jī)構(gòu)為期1年的輔導(dǎo)和培訓(xùn)。
山東證監(jiān)局表示,下一步將按照“一司一策”的原則,督促公司對(duì)存在的問(wèn)題深入整改,進(jìn)一步完善公司治理架構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制,促進(jìn)公司健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。(康書(shū)偉)
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