中新網(wǎng)北京2月8日電(記者 周銳)證監(jiān)會8日公布《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。通過向社會公開征求意見,證監(jiān)會在制度實(shí)施方面和操作性方面對適當(dāng)性規(guī)定作出調(diào)整,但50萬的資金門檻并未改變。
據(jù)了解,在征求意見期間,監(jiān)管方共收到52條反饋意見。其中期貨公司、證券公司及其他機(jī)構(gòu)的意見17條,個(gè)人投資者35條。
盡管有意見表示50萬資金門檻過高,限制了一般散戶的參與。但監(jiān)管方認(rèn)為,對于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)定準(zhǔn)入資金門檻是國際上比較成熟的做法,是對中介機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的要求。
中證監(jiān)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,目前滬深300股指期貨合約的面值大約為105萬、按12%的最低保證金水平,考慮期貨交易的基本風(fēng)險(xiǎn)控制要求,50萬的資金門檻是合適的。
據(jù)介紹,監(jiān)管方主要吸納了以下幾個(gè)方面的意見。
在制度實(shí)施方面,監(jiān)管方在中金所《實(shí)施辦法》中增加期貨公司、證券公司業(yè)務(wù)對接要求,并規(guī)定期貨公司對證券公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
在操作性方面,有意見認(rèn)為,中金所《實(shí)施辦法》硬性條件中10個(gè)交易日,20筆以上股指期貨仿真交易成交記錄的要求不明確。因此,監(jiān)管方明確了仿真交易累計(jì)10個(gè)交易日的時(shí)間要求。
此外,監(jiān)管方明確人民銀行征信中心作為個(gè)人信用報(bào)告的權(quán)威出具機(jī)關(guān),同時(shí)要求期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù),禁止非現(xiàn)場開戶。
據(jù)了解,《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》將自公布之日起開始實(shí)施。
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