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    中金所提醒期貨公司 開(kāi)戶數(shù)少也不能降低要求
2010年03月02日 14:14 來(lái)源:新聞晚報(bào) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  股指期貨開(kāi)戶工作啟動(dòng)已過(guò)一周,日前,中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,股指期貨首周開(kāi)戶平穩(wěn)有序,開(kāi)戶數(shù)平穩(wěn)增加,下一階段將繼續(xù)監(jiān)督,嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度,要求各會(huì)員公司不能因?yàn)槌跗陂_(kāi)戶人數(shù)不多而降低要求。

  該負(fù)責(zé)人介紹,各地證監(jiān)局第一時(shí)間趕赴開(kāi)戶現(xiàn)場(chǎng),對(duì)期貨公司提出嚴(yán)格的監(jiān)管要求,并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。就現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,檢查組對(duì)會(huì)員公司進(jìn)行了輔導(dǎo),提出了整改建議,要求盡快完成整改。

  總體來(lái)看,期貨公司能認(rèn)真執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。執(zhí)行情況比較好的公司,一是成立專門(mén)開(kāi)戶小組,認(rèn)真梳理開(kāi)戶流程,劃定專門(mén)區(qū)域,設(shè)專門(mén)柜臺(tái),做好開(kāi)戶準(zhǔn)備。按照步驟一步一步驗(yàn)證各項(xiàng)指標(biāo),實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)有序開(kāi)戶。二是加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)。通過(guò)視頻會(huì)議等方式進(jìn)行全員開(kāi)戶培訓(xùn),認(rèn)真組織好基礎(chǔ)知識(shí)考試工作。三是做好答疑工作。設(shè)立熱線電話,配備專人從事答疑工作,詳細(xì)回答投資者的各類(lèi)咨詢問(wèn)題。四是加強(qiáng)投資者培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)教育工作。對(duì)內(nèi)部客戶進(jìn)行篩選,分類(lèi)進(jìn)行輔導(dǎo)和培訓(xùn)工作。但也有個(gè)別公司內(nèi)部培訓(xùn)不足,存在開(kāi)戶人員業(yè)務(wù)不熟練的情況,中金所已進(jìn)行督導(dǎo)并提出嚴(yán)格要求。

  對(duì)下一階段期指的開(kāi)戶工作,中金所表示,將繼續(xù)監(jiān)督、指導(dǎo)期貨公司及下屬營(yíng)業(yè)部配足人手、完善流程,嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度,在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署下,與各地證監(jiān)局密切合作,認(rèn)真做好開(kāi)戶督導(dǎo)檢查工作,確保股指期貨開(kāi)戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)。上述負(fù)責(zé)人特別強(qiáng)調(diào),各會(huì)員公司不能因?yàn)槌跗陂_(kāi)戶人數(shù)不多而掉以輕心,放松管理,更不能降低要求,刪減流程。

  此外,中金所還對(duì)仿真交易大賽提出了規(guī)范性的要求。 “鑒于一些客戶為追求高額獎(jiǎng)金參與比賽,設(shè)置排行榜和收益率容易誤導(dǎo)投資者,以為股指期貨能夠帶來(lái)暴利機(jī)會(huì),而忽略了股指期貨只是風(fēng)險(xiǎn)管理工具。因此,我們要求會(huì)員公司不得以設(shè)置物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的方式開(kāi)展仿真交易大賽。 ”(楚怡俊)

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