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中國證監(jiān)會主席助理姜洋日前表示,股指期貨上市的各項準(zhǔn)備工作正積極有序推進(jìn)。他向各期貨公司、證券公司提出嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度、扎實推進(jìn)投資者開戶工作等四項要求,以確保股指期貨順利推出和平穩(wěn)運(yùn)行。
姜洋是在證監(jiān)會于上海舉辦的期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓(xùn)班上做上述表述的。他說,各期貨公司、證券公司要認(rèn)真履行中介機(jī)構(gòu)的職責(zé),共同推進(jìn)股指期貨市場平穩(wěn)起步。一要完善內(nèi)控、合規(guī)制度,把投資者適當(dāng)性制度的各項要求落到實處。中金所要對制度落實情況加強(qiáng)檢查,堅決打擊違法違規(guī)行為,加大責(zé)任追究的力度。二要精心組織開戶工作,加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)的管理,嚴(yán)格開戶審核制度,完善客戶投訴和糾紛的處理機(jī)制。三要進(jìn)一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù),按照權(quán)責(zé)明確、風(fēng)險可控的原則,成熟一家、驗收一家、開業(yè)一家。
四要保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全,積極開展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作,制定應(yīng)急預(yù)案,加強(qiáng)應(yīng)急演練工作。
姜洋指出,推出股指期貨對于資本市場改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后,隨著其功能的逐步發(fā)揮,將有利于形成股票市場的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機(jī)制,增加市場彈性;有利于形成股票市場市場化的資產(chǎn)價格形成機(jī)制;有利于培育股票市場成熟的機(jī)構(gòu)投資者隊伍;有利于完善股票市場風(fēng)險管理的內(nèi)在體制機(jī)制;有利于完善期貨市場體系,深化市場功能。目前各項籌備工作已經(jīng)就緒,具備了推出股指期貨的現(xiàn)實條件。
他強(qiáng)調(diào),期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”,既能管理風(fēng)險,使用不當(dāng)也會引發(fā)風(fēng)險。各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險防范放在十分突出的位置,持續(xù)深入地開展投資者教育工作。
據(jù)了解,針對從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)也將陸續(xù)展開。( 蔡宗琦 )
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