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日前,中國證監(jiān)會在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓班。證監(jiān)會主席助理姜洋指出,目前股指期貨上市的各項準備工作正積極有序推進,要珍惜機遇,嚴控風險,嚴格落實投資者適當性制度的各項要求,扎實推進投資者開戶工作,確保股指期貨順利推出和平穩(wěn)運行。
姜洋指出,推出股指期貨對于資本市場改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后,隨著其功能的逐步發(fā)揮,將有利于形成股票市場的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機制,增加市場彈性;有利于形成股票市場的資產(chǎn)價格形成機制;有利于培育股票市場成熟的機構(gòu)投資者隊伍;有利于完善股票市場風險管理的內(nèi)在體制機制;有利于完善期貨市場體系,深化市場功能。
姜洋強調(diào),期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”,既能管理風險,使用不當也會引發(fā)風險。各期貨公司、證券公司要把風險防范放在十分突出的位置,全面檢視各項業(yè)務(wù)準備環(huán)節(jié),做好風險隱患排查工作,完善應急預案,確保萬無一失。
對于下一步的上市推進工作,姜洋要求,各期貨公司、證券公司要切實增強使命感和責任感,嚴格落實各項監(jiān)管要求,認真履行中介機構(gòu)的職責,共同推進股指期貨市場平穩(wěn)起步。
“一是要完善內(nèi)控、合規(guī)制度,把投資者適當性制度的各項要求落到實處。二是要精心組織開戶工作,加強開戶環(huán)節(jié)的管理,嚴格開戶審核制度,完善客戶投訴和糾紛的處理機制。三是要進一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù),按照權(quán)責明確、風險可控的原則,成熟一家、驗收一家、開業(yè)一家。四是要保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全,積極開展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作,制定應急預案,加強應急演練工作!苯蟊硎尽
據(jù)了解,來自全國期貨公司和從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司高管人員300余人參加了此次培訓班。此次培訓班還將對期貨公司首席風險官和開戶、交易、結(jié)算、合規(guī)、風控等主要崗位的負責人與業(yè)務(wù)骨干進行專項培訓。針對從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的業(yè)務(wù)培訓也將陸續(xù)展開。(張競怡)
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