配合證監(jiān)會《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》和交易所《公司債券上市規(guī)則》的實(shí)施，上證所昨日(9月20日)專門發(fā)布《關(guān)于公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知》，對試點(diǎn)期間公司債發(fā)行、上市、交易各環(huán)節(jié)的細(xì)節(jié)作出更細(xì)致的規(guī)定。
根據(jù)《通知》，試點(diǎn)期間公司債券發(fā)行原則上采用“網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行”相結(jié)合的方式。網(wǎng)上發(fā)行是將一定比例的公司債券，按確定的發(fā)行價(jià)格和利率，通過上證所競價(jià)交易系統(tǒng)面向社會公眾投資者公開發(fā)行。試點(diǎn)期間，上證所對公司債券網(wǎng)上發(fā)行不收取發(fā)行手續(xù)費(fèi)。網(wǎng)上發(fā)行以1000元面值為一個(gè)認(rèn)購單位。
關(guān)于公司債券的現(xiàn)貨交易，《通知》規(guī)定，試點(diǎn)期間公司債券現(xiàn)貨交易可在上證所競價(jià)交易系統(tǒng)和固定收益證券綜合電子平臺同時(shí)進(jìn)行，并使用相同的證券代碼和證券簡稱，按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，并實(shí)行凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。公司債券現(xiàn)貨在電子平臺采取報(bào)價(jià)交易的，每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每1000手逐筆進(jìn)行成交。當(dāng)日通過競價(jià)系統(tǒng)(電子平臺)買入的公司債券，可于當(dāng)日通過該系統(tǒng)(平臺)賣出，也可于次一交易日通過電子平臺(競價(jià)系統(tǒng))賣出。電子平臺的一級交易商可向上證所申請，對在電子平臺掛牌的公司債券進(jìn)行做市及辦理與其客戶的協(xié)議交易。
符合以下條件之一的公司債券，可作為新質(zhì)押式回購的質(zhì)押券：公司債券發(fā)行人是中央直屬的國有獨(dú)資企業(yè)；公司債券由工商銀行、中國銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、國家開發(fā)銀行之一提供全額無條件不可撤銷連帶責(zé)任擔(dān)保或者提供足額資產(chǎn)抵押擔(dān)保；主體評級和債券評級為AAA級；以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他公司債券。
《通知》表示，公司債券發(fā)行人應(yīng)按照《公司債券上市規(guī)則》履行持續(xù)信息披露義務(wù)。發(fā)行人出現(xiàn)影響或可能影響公司債券還本付息的重大事件，交易所可以視情況暫停公司債券現(xiàn)貨及回購交易。如公司債券發(fā)行人為上證所上市公司，其股票停牌，上證所可以視情況決定暫停公司債券的現(xiàn)貨交易及回購交易，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告的下一交易日予以復(fù)牌。上證所還將對公司債券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對交易出現(xiàn)異常波動或涉嫌違法違規(guī)交易的公司債券可實(shí)施特別停牌并予以公告，停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由上證所決定。對異常交易及其他違法違規(guī)行為，按照上證所相關(guān)規(guī)定處理。
此外，《通知》要求會員及其他從事債券交易的機(jī)構(gòu)在從事公司債券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立完備的業(yè)務(wù)管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。參與公司債券交易應(yīng)實(shí)施賬戶余額控制，不得賣空。(王璐)
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