發(fā)表評論 作為證券機構(gòu)監(jiān)管全面轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管的開局之年，記者日前獲悉，2008年證券行業(yè)將在業(yè)務(wù)牌照管理、合規(guī)管理、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品創(chuàng)新等多個方面取得新突破。
證監(jiān)會機構(gòu)部日前下發(fā)了“關(guān)于印發(fā)《2008 年機構(gòu)監(jiān)管工作要點》和《關(guān)于證券公司全面落實基礎(chǔ)性制度、進一步規(guī)范經(jīng)營行為的通知》的函”，明確提出了2008年的機構(gòu)監(jiān)管思路及工作要點。
監(jiān)管部門明確，2008年將主要圍繞抓住當前有利時機，全面落實各項基礎(chǔ)性制度，強化日常監(jiān)管，健全常規(guī)監(jiān)管工作機制，進一步鞏固綜合治理成果；督促證券經(jīng)營機構(gòu)健全自我約束機制，合規(guī)經(jīng)營、良性競爭、有效控制風險；加快形成行業(yè)自主創(chuàng)新長效機制，不斷提升證券行業(yè)的整體競爭力。
在機構(gòu)監(jiān)管基礎(chǔ)性工作的落實方面，證監(jiān)會機構(gòu)部明確提出，應(yīng)進一步完善證券公司分類監(jiān)管制度。健全分類評價機制，根據(jù)分類監(jiān)管辦法和區(qū)別對待、扶優(yōu)限劣政策，完善與分類結(jié)果掛鉤的配套措施，通過分類評價促進證券公司提高合規(guī)管理能力和風險控制水平。
業(yè)務(wù)牌照管理方面，將在落實證券法的基礎(chǔ)上，研究制定業(yè)務(wù)牌照管理辦法，以及新的業(yè)務(wù)牌照許可標準和準入條件。同時，與凈資本等風控指標以及業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性相結(jié)合，實施證券公司業(yè)務(wù)牌照的持續(xù)管理。對出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營、監(jiān)管指標不達標等情況的，及時采取暫停、取消單項業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。
為了支持證券行業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展，加快形成創(chuàng)新機制，證監(jiān)會機構(gòu)部將鼓勵和支持證券公司在風險可測、可控、可承受的前提下，通過產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織體系、管理模式、服務(wù)方式創(chuàng)新及收購兼并不斷做優(yōu)做強。積極探索和總結(jié)以市場為導向，以需求為動力的行業(yè)自主創(chuàng)新的路徑和適應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的監(jiān)管原則和對策，實現(xiàn)行業(yè)自主創(chuàng)新與行政有效監(jiān)管的良性互動。
同時，繼續(xù)支持優(yōu)質(zhì)證券公司公開發(fā)行上市，增強資本實力，完善公司治理，強化規(guī)范運作允許符合條件的證券公司開展直接投資、QDII 和金融期貨相關(guān)業(yè)務(wù)；規(guī)范發(fā)展證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，推進下一階段企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點；適時啟動證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點。
針對證券行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新問題，面臨的新情況，證監(jiān)會機構(gòu)部將著手準備對外資參股證券公司實際效果評估工作，加強和完善對外資參股證券公司的監(jiān)管。研究、完善證券公司境外設(shè)立分支機構(gòu)的監(jiān)管，支持境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)穩(wěn)妥實施“走出去”開展跨境業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略。加強內(nèi)地與香港機構(gòu)監(jiān)管的合作與交流。
此外，積極探索上市證券公司的有效監(jiān)管方式。加強對證券公司激勵機制、證券公司參與股指期貨投資、建立證券借貸平臺等有關(guān)問題的研究等工作也被列入了今年機構(gòu)監(jiān)管的工作要點。(記者 周翀)
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