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專家提出設(shè)背信罪防止公募基金出現(xiàn)“老鼠倉”(2)

2008年02月10日 04:08 來源:北青網(wǎng)-北京青年報(bào) 發(fā)表評(píng)論

  -曾是“明星基金經(jīng)理”

  唐建,1999年進(jìn)入東方證券從事信息系統(tǒng)開發(fā)工作,2000年即進(jìn)入申銀萬國證券研究所任IT行業(yè)分析師,3年后,被評(píng)為《新財(cái)富》計(jì)算機(jī)行業(yè)研究員第一名,當(dāng)時(shí)才29歲的他就獲得了業(yè)內(nèi)的“最高榮譽(yù)”。2004年唐建進(jìn)入上投摩根基金管理有限公司,負(fù)責(zé)IT、醫(yī)藥、電力設(shè)備等行業(yè)的研究。2005年起唐建擔(dān)任研究副總監(jiān)、阿爾法股票基金經(jīng)理助理,同時(shí)負(fù)責(zé)食品飲料、鋼鐵、有色及銀行等行業(yè)的研究工作。

  進(jìn)入了上投摩根基金公司以后,因他兇悍的操作風(fēng)格———短線買賣頻繁,喜好漲停建倉,在公司內(nèi)部博得了“黑馬專家”的名號(hào)。上投的成長先鋒基金幾乎為他量身打造,發(fā)行規(guī)模54億元的成長先鋒基金僅僅3個(gè)月之后便突破了百億,唐建一時(shí)風(fēng)光無限。

  但在唐建正式擔(dān)任上投摩根成長先鋒基金基金經(jīng)理還不到兩個(gè)月,就引起了上交所的注意。去年2月8日,唐建在上投摩根的投資權(quán)限受到限制。但公司并未馬上撤銷他的基金經(jīng)理職務(wù),而是增加原公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理。據(jù)說公司的此項(xiàng)安排引發(fā)了唐建的不滿。此后,即使在上海證監(jiān)局找其談話時(shí),唐建的態(tài)度也不好。

  正在這時(shí),唐建因豪宅、名車、女人謠言四起。其多年前在申銀萬國的同事、博時(shí)基金經(jīng)理陳豐在接受媒體采訪時(shí)表示,一起工作那會(huì)兒就覺得他有點(diǎn)夸張,他們那時(shí)候剛工作,唐建就辦了一張要交幾千元年費(fèi)的卡。

  有媒體報(bào)道,建“老鼠倉”一般要聯(lián)合外面的私募基金,否則總量不大,賺的錢很少。而唐建聯(lián)絡(luò)外面的私募基金膽子很大,常常是周六叫上一批人去酒吧,甚至有幾次用公司電話打給外面。而圈里的人都知道,基金公司監(jiān)管嚴(yán)密,所有電話全部有錄音。

  -出事前極力否認(rèn)“老鼠倉”

  去年4月中旬,有媒體記者曾與唐建通電話采訪,唐當(dāng)時(shí)稱一切皆是流言蜚語。唐建的只言片語從一個(gè)側(cè)面反映了其性格,“公司都不相信我這么窮!薄拔议_的是起亞千里馬,離婚后給了前妻。不知為什么傳成了寶馬X5!

  關(guān)于前妻舉報(bào)和實(shí)習(xí)生舉報(bào)的傳言,唐建也明確否認(rèn),“這兩個(gè)女人都很優(yōu)秀,我和前妻離婚主要是個(gè)性不合。她們都是無辜的,我也是無辜的”。有媒體報(bào)道,為了證實(shí)其財(cái)產(chǎn)不像人們說的那么多,他表示,自己目前和現(xiàn)任妻子住在浦東一個(gè)普通的小區(qū)內(nèi)。和前妻所生的女兒雖然判給唐建撫養(yǎng),但由于年幼,目前仍由前妻照看。

  記者手記

  鼠年嚴(yán)防“老鼠倉”

  雖然監(jiān)管部門對(duì)“老鼠倉”采取了種種措施,但最重要的監(jiān)管方式就是要求基金經(jīng)理上報(bào)本人及直系親屬的賬戶資料,這顯然是一個(gè)防君子不防小人的辦法,真正想做“老鼠倉”的人怎么會(huì)上報(bào)使用賬戶的人的資料呢?唐建在操作“老鼠倉”時(shí)就沒有上交父親的身份證號(hào),等到案發(fā)以后再去查,“老鼠倉”才被揭發(fā)。

  更主要的是,“唐建”們并沒有受到法律的制裁。作為基金經(jīng)理,唐建的行為受基民委托,為基民投資增加收益,但他違背了委托人的愿望,在使自己或他人獲利的同時(shí),損害了委托人的利益,但現(xiàn)行法律卻難以找到合適的條文制裁他。

  有專家曾提出,可以設(shè)立背信罪,即對(duì)于各類人員,若發(fā)生嚴(yán)重的背信行為,在謀求自己或者第三者利益時(shí),致使委托人遭受較大財(cái)產(chǎn)損失的,均應(yīng)追究其背信罪的法律責(zé)任。并希望在刑法修正案中對(duì)此加以規(guī)范。

  實(shí)際上,基金經(jīng)理和其他投資者一樣,他們辛苦地掙錢,又有讓錢生錢的能力,當(dāng)然希望有很好的投資理財(cái)渠道,在提高犯罪成本和嚴(yán)格的監(jiān)控體系下,他們更想通過合法合理的途徑來理財(cái)。

  在很多投資圈里的人看來,當(dāng)前不允許公募基金經(jīng)理個(gè)人投資股票市場(chǎng),很讓人費(fèi)解。在香港,基金經(jīng)理可以在限定條件下買賣股票,這些條件包括:不能在6個(gè)月內(nèi)買賣,必須向公司督察部門申報(bào)備案,不能在本基金建倉前買入等等。

  如此看來,防止下一個(gè)“唐建”的產(chǎn)生,需要很多途徑,單純的“堵”,效果并不明顯。(吳琳琳)

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