中國證監(jiān)會17日發(fā)布了《關于修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》(征求意見稿),對《上市公司收購管理辦法》(以下簡稱《收購辦法》)第六十三條第二款有關豁免程序規(guī)定做出了調(diào)整,進一步規(guī)范上市公司控股股東增持股份的行為。
證監(jiān)會有關負責人介紹,此次調(diào)整主要集中于兩個方面,第一,對于根據(jù)第六十三條第一款第(二)項“在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實發(fā)生之日起一年后,每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%(俗稱自由增持)”規(guī)定提出豁免申請的,由事前申請調(diào)整為事后申請。根據(jù)該條第一款其他規(guī)定情形提出豁免申請的,程序不變。第二,根據(jù)監(jiān)管實踐需要,相應將中國證監(jiān)會對以簡易程序申請豁免事項的處理期限由5個工作日調(diào)整為10個工作日。
據(jù)了解,《征求意見稿》是依據(jù)《證券法》有關上市公司收購的原則規(guī)定,在《收購辦法》的制度框架下,適應股權分置改革后資本市場發(fā)展實踐的需要做出的程序性調(diào)整,符合公開公平公正的市場化原則。
證監(jiān)會負責人表示,《征求意見稿》針對不會導致上市公司控制權變動的股份增持行為,借鑒國際成熟資本市場的監(jiān)管經(jīng)驗進行規(guī)范,在保持對一般收購行為的監(jiān)管要求的同時,適當增加了控股股東增持股份的靈活性,符合我國資本市場的實際情況。
他指出,對于存在違反規(guī)定的違規(guī)增持行為,證監(jiān)會將依法做出不予豁免的決定,責令申請人履行相應法定義務,并依照有關規(guī)定對違規(guī)行為予以查處。
業(yè)內(nèi)人士認為,《征求意見稿》針對更為市場化的股份增持采用特殊的監(jiān)管制度安排,是在遵循現(xiàn)行法律法規(guī)基礎上,適應股權分置改革后市場發(fā)展實踐的需要,借鑒成熟市場的監(jiān)管經(jīng)驗和做法,推動資本市場基礎制度建設的又一重要舉措。(記者陶俊潔、趙曉輝)
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