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    首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法發(fā)布(4)
2009年03月31日 01:56 來源:中國新聞網(wǎng)   【字體:↑大 ↓小

  第四十二條 招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后六個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長,但至多不超過一個月。財務(wù)報表應(yīng)當以年度末、半年度末或者季度末為截止日。

  第四十三條 招股說明書的有效期為六個月,自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

  第四十四條 申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應(yīng)當在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報稿),所披露的內(nèi)容應(yīng)當一致,且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間。

  第四十五條 預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發(fā)行價格信息。

  發(fā)行人應(yīng)當在預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)的顯要位置聲明:“本公司的發(fā)行申請尚未得到中國證監(jiān)會核準。本招股說明書(申報稿)不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力,僅供預(yù)先披露之用。投資者應(yīng)當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據(jù)!

  第四十六條 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)的內(nèi)容真實、準確、完整。

  第四十七條 發(fā)行人股票發(fā)行前應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站全文刊登招股說明書,同時在中國證監(jiān)會指定報刊刊登提示性公告,告知投資者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑。

  發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書披露于公司網(wǎng)站,時間不得早于前款規(guī)定的刊登時間。

  第四十八條 保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件及其他與發(fā)行有關(guān)的重要文件應(yīng)當作為招股說明書備查文件,在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露。

  第四十九條 發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書及備查文件置備于發(fā)行人、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所,以備公眾查閱。

  第五十條 申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股說明書前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發(fā)行股票進行宣傳。

  第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

  第五十一條 證券交易所應(yīng)當建立適合創(chuàng)業(yè)板特點的上市、交易、退市等制度,督促保薦人履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),對違反有關(guān)法律、法規(guī)以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

  第五十二條 證券交易所應(yīng)當建立適合創(chuàng)業(yè)板特點的市場風(fēng)險警示及投資者持續(xù)教育的制度,督促發(fā)行人建立健全維護投資者權(quán)益的制度以及防范和糾正違法違規(guī)行為的內(nèi)部控制體系。

  第五十三條 發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準的,發(fā)行人以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的,發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人的簽名、蓋章系偽造或者變造的,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人違反本辦法規(guī)定為公開發(fā)行股票進行宣傳的,中國證監(jiān)會將采取終止審核并在三十六個月內(nèi)不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施,并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進行處罰。

  第五十四條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書的,保薦人以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的,保薦人或其相關(guān)簽名人員的簽名、蓋章系偽造或變造的,或者不履行其他法定職責(zé)的,依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理。

  第五十五條 證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會將采取十二個月內(nèi)不接受相關(guān)機構(gòu)出具的證券發(fā)行專項文件,三十六個月內(nèi)不接受相關(guān)簽名人員出具的證券發(fā)行專項文件的監(jiān)管措施,并依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定進行處罰。

  第五十六條 發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機構(gòu)制作或者出具文件不符合要求,擅自改動已提交文件的,或者拒絕答復(fù)中國證監(jiān)會審核提出的相關(guān)問題的,中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重,對相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施,記入誠信檔案并公布;情節(jié)特別嚴重的,給予警告。

  第五十七條 發(fā)行人披露盈利預(yù)測的,利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預(yù)測的百分之八十,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利預(yù)測審核報告簽名注冊會計師應(yīng)當在股東大會及中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站、報刊上公開作出解釋并道歉;中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。

  利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的百分之五十的,除因不可抗力外,中國證監(jiān)會在三十六個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。

  第六章 附則

  第五十八條 本辦法自2009年5月1日起施行。

【編輯:邱觀史

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直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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