中新網(wǎng)10月11日電 據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，有關(guān)人士透露，本月起，管理層將正式啟動(dòng)對(duì)創(chuàng)新券商融資融券試點(diǎn)申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)性審核，首批試點(diǎn)券商名單有望于月內(nèi)亮相。與此同時(shí)，由滬深證交所制訂的融資融券標(biāo)的證券名單也可能于本月露面。在此基礎(chǔ)上，融資融券業(yè)務(wù)有望于11月進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。
據(jù)了解，截至目前，18家創(chuàng)新類券商中的絕大多數(shù)都已向管理層遞交了融資融資業(yè)務(wù)的試點(diǎn)申請(qǐng)，各地證監(jiān)局也大多完成了對(duì)首批遞 交試點(diǎn)申請(qǐng)券商的現(xiàn)場(chǎng)核查工作，并向管理層出具了書面意見。而管理層也于9月底基本完成了對(duì)券商遞交材料完整性和合規(guī)性的名義審查。從本月起，管理層將根據(jù)券商遞交的申請(qǐng)材料和各地證監(jiān)局出具的書面意見，組織專家對(duì)申請(qǐng)券商進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，并在此基礎(chǔ)上最終確定融資融券業(yè)務(wù)首批試點(diǎn)券商名單。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，按照目前有關(guān)各方的工作進(jìn)度，這份名單很可能于月內(nèi)亮相。
另一方面，備受市場(chǎng)關(guān)注的融資融券標(biāo)的證券以及可充抵保證金的證券名單也有望于月內(nèi)與投資者見面。今年8月份，滬深證交所同時(shí)發(fā)布了《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》，對(duì)融資融券標(biāo)的證券和可充抵保證金的證券選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。業(yè)內(nèi)人士表示，盡管相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)已非常細(xì)致，但根據(jù)審慎性原則，在試點(diǎn)初期，并非所有符合條件的股票都能作為標(biāo)的證券和充抵保證金證券，目前，證交所正按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)，進(jìn)一步審核選取，以最終確定首批證券名單，該名單有望于近期向市場(chǎng)公布。試點(diǎn)券商向其客戶公布的標(biāo)的證券及可充抵保證金證券名單，將不得超出證交所規(guī)定的范圍。
與此同時(shí)，各創(chuàng)新券商也正在就融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易系統(tǒng)、操作流程、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示與服務(wù)、檔案管理等各方面進(jìn)行最后的準(zhǔn)備工作。如中信證券董事會(huì)就于10月9日召開會(huì)議，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層，在獲得融資融券試點(diǎn)資格后，通過修改公司章程，將這一業(yè)務(wù)正式加入經(jīng)營(yíng)范圍。
業(yè)內(nèi)人士指出，11月1日起，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理辦法》將正式實(shí)施，該辦法對(duì)券商進(jìn)行融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備進(jìn)行了細(xì)致規(guī)定，如果試點(diǎn)券商名單和標(biāo)的證券名單能于10月底前順利公布，那融資融券業(yè)務(wù)也將隨之進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。(李劍鋒）
