中新網(wǎng)9月25日電 近年來個別基金經(jīng)理涉及“老鼠倉”的問題，對此，證監(jiān)會基金監(jiān)管部副主任洪磊今日表示，證監(jiān)會將不斷提高基金管理公司治理水平，嚴(yán)厲打擊包括“老鼠倉”在內(nèi)的各種違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
洪磊在接受中國政府網(wǎng)專訪時表示，基金管理公司是證券市場主要的機(jī)構(gòu)投資者之一。其行為直接影響市場的規(guī)范和投資者信心，證監(jiān)會基金監(jiān)管部確立了四個工作重點(diǎn)以保護(hù)投資人權(quán)益。
洪磊介紹，第一，不斷提高基金管理公司治理水平。通過落實基金公司治理準(zhǔn)則加強(qiáng)股東間的制衡，提高獨(dú)立董事參與管理的程度，落實管理層職業(yè)化、專業(yè)化和獨(dú)立運(yùn)用基金資產(chǎn)的權(quán)利，充分發(fā)揮督察長合規(guī)監(jiān)察的力度，防止大股東非法利用基金資產(chǎn)。第二，不斷完善基金管理公司內(nèi)部控制。通過落實基金公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見，督促公司健全內(nèi)部控制制度，提高內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性。通過業(yè)務(wù)流程控制，會計系統(tǒng)控制、信息系統(tǒng)控制、監(jiān)察系統(tǒng)控制防止基金經(jīng)理侵犯投資人權(quán)益。第三，通過完善交易所監(jiān)控功能和監(jiān)督托管人履行共同受托人義務(wù)，不斷完善異常交易監(jiān)控體系，力爭做到對違規(guī)行為及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處。第四，進(jìn)一步完善證券投資基金內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引，以及違反誠信義務(wù)的行為指引，與相關(guān)部門密切配合，加強(qiáng)對基金從業(yè)人員內(nèi)幕交易以及背信行為的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊包括“老鼠倉”在內(nèi)的各種違法違規(guī)行為，切實維護(hù)“公平、公正、公開”的市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。(據(jù)中國政府網(wǎng)直播文字整理）
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