中新社香港一月二十三日電 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)證實(shí),新鴻基投資服務(wù)有限公司與證監(jiān)會(huì)達(dá)成協(xié)議,自愿向新鴻基的合資格客戶全數(shù)回購(gòu)他們手上未到期的雷曼兄弟迷你債券,回購(gòu)價(jià)為投資本金。
這是香港證監(jiān)會(huì)完成的首宗對(duì)迷債銷售手法的調(diào)查。證監(jiān)會(huì)估計(jì),此番回購(gòu)計(jì)劃涉及的總額達(dá)八千五百萬(wàn)港元。
證監(jiān)會(huì)二十二日晚間表示,經(jīng)調(diào)查后,就新鴻基自二零零二年起向客戶銷售雷曼兄弟迷你債券所涉及的內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施,對(duì)新鴻基作出譴責(zé)。
證監(jiān)會(huì)行政總裁韋奕禮表示,對(duì)這宗個(gè)案所達(dá)致的結(jié)果“相當(dāng)滿意”,這次處理成果“符合投資者的最佳利益”。
按照與證監(jiān)會(huì)的協(xié)議,新鴻基將以原價(jià)向客戶回購(gòu)雷曼迷債,并會(huì)在客戶接納回購(gòu)建議后三十天內(nèi)向客戶支付款項(xiàng),同時(shí)委聘獨(dú)立審計(jì)師事務(wù)所,檢討內(nèi)部監(jiān)控及合規(guī)制度。
新鴻基并承諾,在完成目前改善工作后的十八個(gè)月內(nèi),證監(jiān)會(huì)若再發(fā)現(xiàn)與今次調(diào)查中類似的性質(zhì)非常嚴(yán)重的關(guān)注事項(xiàng),證監(jiān)會(huì)將對(duì)新鴻基獲發(fā)牌進(jìn)行的部分活動(dòng)暫時(shí)吊銷牌照,為期三年。
財(cái)政司司長(zhǎng)曾俊華二十三日對(duì)證監(jiān)會(huì)完成首宗雷曼迷債調(diào)查表示歡迎,并表示這證明處理方向正確,有關(guān)做法全面并徹底。他并表示,當(dāng)局會(huì)繼續(xù)跟進(jìn)其他個(gè)案,但強(qiáng)調(diào)個(gè)案會(huì)個(gè)別處理。財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫(kù)務(wù)局長(zhǎng)陳家強(qiáng)認(rèn)為,此次處理顯示證監(jiān)會(huì)及金管局的調(diào)查機(jī)制能夠有效保障投資者利益。
有雷曼迷債的投資者表示,此次案例是一個(gè)突破,希望其他金融機(jī)構(gòu)亦承認(rèn)錯(cuò)失并向投資者全數(shù)賠償。而銀行公會(huì)雷曼事件專責(zé)小組發(fā)言人則表示,目前無(wú)法評(píng)論新鴻基的舉動(dòng)會(huì)否對(duì)銀行構(gòu)成壓力。(完)
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