中新網(wǎng)12月18日電 據(jù)香港《明報(bào)》報(bào)道,美國(guó)證券交易委員會(huì)因未能及早揭發(fā)名經(jīng)紀(jì)麥道夫的500億美元投資騙局,近日被各界炮轟。證交會(huì)主席考克斯(Christopher Cox)17日宣布展開(kāi)內(nèi)部調(diào)查,以查明證交會(huì)何以遲遲未能發(fā)覺(jué)這個(gè)騙局,以及當(dāng)中是否有職員失職。
考克斯在措施強(qiáng)硬的聲明中披露,證交會(huì)早于1999年已收到針對(duì)麥道夫騙局的“可靠而具體”指控,并多次把線索交予職員調(diào)查,但10年來(lái)調(diào)查人員都不曾向證交會(huì)建議過(guò)對(duì)麥道夫采取法律行動(dòng),考克斯對(duì)此非常不滿。
前官員為麥道夫侄女丈夫
“我對(duì)于證交會(huì)人員至少在過(guò)去10年,明顯多次錯(cuò)誤地未有徹查指控,感到極度關(guān)注!笨伎怂古u(píng),調(diào)查員未有要求展開(kāi)正式調(diào)查,致使證交會(huì)未能使用傳召權(quán)力,要求麥道夫提供有關(guān)其投資紀(jì)錄的真確數(shù)據(jù)。結(jié)果,調(diào)查員只能依賴由麥道夫及其證券行自愿提供的資料去調(diào)查。
考克斯又指,內(nèi)部調(diào)查包括檢討內(nèi)部指引。為了確保證交會(huì)公正調(diào)查騙局,考克斯還下令所有過(guò)去曾與麥道夫或其家人有聯(lián)絡(luò)的證交會(huì)職員,不得參與調(diào)查!度A爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道,麥道夫一名侄女的丈夫是證交會(huì)前官員,曾擔(dān)任證交會(huì)高級(jí)調(diào)查人員長(zhǎng)達(dá)10年,當(dāng)局將調(diào)查這對(duì)夫婦與麥道夫的關(guān)系。
導(dǎo)致考克斯大動(dòng)肝火的其中一個(gè)因素,是證券界人士馬科普洛斯(Harry Markopolos)早于99年5月已曾向證交會(huì)波士頓辦公室投訴麥道夫,建議證交會(huì)調(diào)查麥道夫公司“高得不切實(shí)際”的投資回報(bào)。但波士頓辦公室對(duì)此投訴不了了之。
近月屢捱轟 被指調(diào)查不公
考克斯近月曾多番被國(guó)會(huì)議員批評(píng)監(jiān)管華爾街不力。負(fù)責(zé)今次內(nèi)部調(diào)查的證交會(huì)總調(diào)查官科茨(H. David Kotz),近月亦曾發(fā)表多份報(bào)告,批評(píng)證交會(huì)調(diào)查不力,其中一報(bào)告質(zhì)疑證交會(huì)04至05年對(duì)Pequot Capital對(duì)基金涉內(nèi)幕交易的調(diào)查中,未能做到公正無(wú)私,該案一名被炒的證交會(huì)律師,更爆料指當(dāng)日欲盤問(wèn)證券名人麥晉桁(John Mack,現(xiàn)為摩根士丹利主席)時(shí),遭上司阻止。
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