文/夏賓

　　中國央行30日公布了三份罰單，全部涉及債券市場(chǎng)違規(guī)。

　　銀罰決字[2024]15-20號(hào)，針對(duì)上海東亞期貨有限公司及相關(guān)人員開出處罰決定，罰款超3700萬元。

　　銀罰決字[2024]21-23號(hào)，針對(duì)天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司及相關(guān)人員開出處罰決定，罰款1158萬元。

　　銀罰決字[2024]24-30號(hào)，針對(duì)湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司及相關(guān)人員開出處罰決定，罰款超1400萬。

　　上述罰單的違法行為類型均包含違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

　　近兩年，中國債券市場(chǎng)總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開展違規(guī)交易。

　　中新社國是直通車了解到，近期，中國央行在監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過對(duì)相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。

　　經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定的若干行為。

　　今年以來，中國央行已建立銀行間市場(chǎng)常態(tài)化監(jiān)測(cè)摸排和行政執(zhí)法機(jī)制。對(duì)摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。

　　中國央行將繼續(xù)秉持市場(chǎng)化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場(chǎng)建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　應(yīng)看到，近年來，中國債券市場(chǎng)總體運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)深度、廣度不斷拓展，市場(chǎng)活躍度和交易量穩(wěn)步提升，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能持續(xù)增強(qiáng)。

　　截至2024年11月末，中國債券市場(chǎng)余額173萬億元，規(guī)模居世界第二，是中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資的第二大渠道。中國債券先后被納入彭博巴克萊、摩根大通、富時(shí)羅素三大國際債券指數(shù)。截至2024年11月末，共有1156家境外投資者進(jìn)入中國債券市場(chǎng)，持債規(guī)模4.2萬億元。