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“337調查”瞄準LED廠家 索尼等30多家企業(yè)涉案

2008年04月22日 08:35 來源:21世紀經濟報道

  3月20日,美國國際貿易委員會(ITC)對有關發(fā)光二極管(LED)的“337調查”申請正式立案,包括4家中國LED廠家在內的全球30家企業(yè)均收到ITC發(fā)來的訴狀。這些企業(yè)在美銷售的LED和激光產品涉嫌侵犯美國哥倫比亞大學榮譽退休教授Gertrude Neumark Rothschild的一項專利(專利號:5252499)。

  記者從ITC網站了解到,此次“337調查”的涉案企業(yè)范圍非常大,包括LG電子、摩托羅拉、諾基亞、三星、索尼、夏普、索尼愛立信、東芝等國際知名品牌均在名單之內,而涉案的4家中國LED廠商則是超毅光電子、佳光電子、廣州鴻利光電子和深圳洲磊。

  盡管超毅光電子、佳光電子、廣州鴻利光電子和深圳洲磊等企業(yè)的規(guī)模并不算太大,但對于正在興起的中國LED產業(yè)而言,此次“337調查”的沖擊波不容小覷。

  4月18日,在中國半導體照明工程研發(fā)及產業(yè)聯(lián)盟牽頭下,廣州鴻利光電子和深圳洲磊兩家涉案企業(yè)決定聯(lián)合應訴。

  索尼等30多企業(yè)涉案

  據記者了解,今年2月20日,Gertrude Neumark Rothschild教授要求ITC對短波長發(fā)光二極管啟動“337調查”,并申請普遍排除令和停止令。ITC共確定了中、日、韓等國以及中國臺灣地區(qū)的34家涉案企業(yè)。

  當時,業(yè)內曾猜測這是一起針對以索尼為首的藍光陣營的“337調查”。然而,索尼中國有限公司有關人士很快表示,“索尼的藍光技術中有很多項專利,這次發(fā)起調查的原由是一項LED的基礎專利,顯然這與藍光陣營無關,相信會有更多的企業(yè)被訴訟!

  根據國家商務部網站的有關資料,美國企業(yè)可以利用1930年美國關稅法第337條款向美國國際貿易委員會提出對該進口產品開展行政調查;如該調查結果屬實,受到侵害的美國產業(yè)可以要求美國政府采取行政手段禁止該產品對美國的進口和銷售。

  近年來,國內企業(yè)遭受的美國“337調查”的情況迅速增加,范圍也越來越大,電池等產業(yè)在過去的幾年中都曾經成為“337調查”的對象。如今,在國際貿易領域,越來越多的美國企業(yè)利用337條款并非為了防范國外專利侵權行為,而是為了將國外相關企業(yè)擋在美國市場之外。

  相關統(tǒng)計數據顯示,未來LED市場最大的領域將是照明市場,如果能夠完全代替螢光燈,潛在的市場規(guī)模將有可能超過3000億美元。估計到2010年,整個中國LED產業(yè)產值將超過1500億元。

  此次“337調查”并不是企業(yè)發(fā)起申請,涉案企業(yè)的范圍也很龐大。然而,更加值得注意的是,盡管此次涉案的中國企業(yè)規(guī)模并不算太大,但如果一旦應對不利,對整個國內LED產業(yè)而言,將帶來發(fā)展變數。

  對于國內1700多家LED廠家和上游芯片廠商來說,這次受到訴訟的4家企業(yè)如果被判侵權,那意味著ITC可能發(fā)布“普遍排除令”,即在原告專利有效期內,中國企業(yè)生產的發(fā)光二極管,及含發(fā)光二極管的下游產品將被全面禁止對美出口,屆時涉案總金額可能會從目前的1億美元上升到幾十億美元。

  和解是底線

  廣州鴻利光電子董事長李國平表示:“如果應對不好的話,我們今后可能只能使用某幾家企業(yè)的芯片,比如,如果使用飛利浦等企業(yè)的芯片,那成本將提高好幾倍!

  據記者了解,廣州鴻利光電子的主要產品是LED燈具、LED節(jié)能燈、LED模組等,如果ITC通過337調查程序,認定其侵犯了有關專利,企業(yè)的成本將大幅上升。

  此前,美國ITC已經與飛利浦、歐司朗、豐田、Cree和日亞(Nichia)等全球五大LED企業(yè)就涉案專利達成和解。

  按照ITC的337條款訴訟程序,美國337調查一般可以大體上劃分為三個階段,即行政法官初始調查階段、委員會裁決和總統(tǒng)審議。

  每個337案件都是先由一名委員會的行政法官負責進行初始調查,做出是否侵權的初步裁決(包括具體侵權人的確定),隨后提出所要采取救濟措施的建議。

  這次LED調查已于3月20日正式立案。對于中國的被訴企業(yè)來說,必須在20天內做出回復。中國半導體產業(yè)聯(lián)盟主任耿博表示,如果中國企業(yè)在規(guī)定期限內不做出回復,將被看作棄權而敗訴,那么將威脅到整個中國LED產業(yè)在美國的銷售。

  有專家表示,對于書面回復的內容,必須包括承認或否認指控,并對指控事實提供扼要解釋;詳細闡述辯護事實;被調查產品的進口數據和海關稅則;被調查產品的產能;美國市場對應訴人經營的重要程度;所訴知識產權是否無效或不可執(zhí)行;被調查產品的直觀描述等。

  深圳洲磊有關人士表示,此次公司決定應訴是為了整個中國LED產業(yè),此前中國電池產業(yè)的聯(lián)合應訴最終就獲得了勝利,并稱其應訴的底線是與美國的訴訟方達成和解。

  事實上,盡管對于一些規(guī)模并不大的中國企業(yè)而言,應對美國337調查的訴訟費用是一項較大成本,而且還面臨能否團結其它企業(yè)共同應訴的問題,但中國企業(yè)勝訴的例子也有前例。2007年7月19日,美國國際貿易委員會簽署正式文件,決定終止對深圳三家企業(yè)數字萬用表的“337調查”。這是繼電池、木地板和打火機之后,中國企業(yè)在“337調查”中的又一次勝訴。

  擬聯(lián)合索尼應訴

  李國平表示,在美國337調查的效應下,目前公司的經營已經開始受到了一些影響,有客戶不斷打電話咨詢公司有沒有侵權,“我很負責任地告訴他們,我們絕對沒有侵權,否則我們也不會花幾百萬美金來打這場官司”。

  不過,從目前來看,盡管已經有兩家企業(yè)聯(lián)合應訴,但涉案的另外兩家企業(yè)卻以訴訟費用難以承受為由,放棄了應訴。而國內其他企業(yè)則對這一案件的進展保持高度關注的姿態(tài)。

  有關人士表示,337調查的程序非常復雜,在立案后的兩個月內將舉行初步的聽證,接下來的5個月有關各方將進行質證,在12-15個月調查期限結束前的三個月法官要做出初步裁決,14天后做出最終裁決,但是美國總統(tǒng)還有60天的審議期。

  當然,中國企業(yè)除了應訴還有其他的方式:一是與美國訴訟方達成和解并支付一定的費用;二是被告企業(yè)進行“規(guī)避設計”,比如規(guī)避有關的專利(或其它知識產權)限制,以及提出專利無效或不可實施的證據;第三就是要聯(lián)合其他的國外被訴企業(yè)一起應訴。

  深圳洲磊有關人士表示,“除了與廣州鴻利光電子聯(lián)合應訴外,我們還在與索尼、三星等企業(yè)接觸,看有沒有聯(lián)合應訴的可能,如果能與索尼聯(lián)合最終的勝算會很大!

  半導體產業(yè)聯(lián)盟秘書長吳玲表示,鑒于以往其他行業(yè)的337調查案例中“誰介入誰受益,不介入難受益”的規(guī)則,希望能有更多上游企業(yè)認識到其危害性,積極申請第三方介入,并積極支持應訴企業(yè)的行動,以及以自愿、量力的原則為應訴企業(yè)募捐。(郎朗)

編輯:馬晶晶】
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