中新網(wǎng)5月26日電 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護期貨市場秩序,中國期貨業(yè)協(xié)會制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。該準則已經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會第一屆理事會第四次會議審議通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準,日前公布并將于今年7月1日起施行。
據(jù)悉，該準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定,是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
準則共分八章四十四條,規(guī)定了期貨從業(yè)人員必須遵守的合規(guī)執(zhí)業(yè)、公開公平公正、誠實守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密和避免利益沖突等六項準則,申明了期貨從業(yè)人員應(yīng)具有規(guī)定的專業(yè)勝任能力,明確了期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)負的責(zé)任,提倡期貨從業(yè)人員相互尊重、同業(yè)互助,遵守競業(yè)準則,嚴格禁止期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為和違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為。準則中還規(guī)定了期貨經(jīng)營機構(gòu)對違規(guī)行為的報告義務(wù),以及對違規(guī)行為的紀律性處分條款。
中期協(xié)負責(zé)人就準則有關(guān)問題答記者問
中國期貨業(yè)協(xié)會正式頒布實施了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,記者就準則制訂及實施的有關(guān)問題采訪了中國期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)負責(zé)人。
記者:據(jù)了解,《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是國內(nèi)期貨業(yè)第一部行業(yè)性的從業(yè)人員行為規(guī)范,為什么要制訂這一準則,它的頒布實施有什么重要意義呢?
中期協(xié)負責(zé)人:準則的頒布將促進期貨市場誠信體系的建立和市場行業(yè)文化的建設(shè),逐步樹立期貨行業(yè)在社會中的良好形象,保護期貨市場的正常運行秩序。在任何社會和經(jīng)濟活動中,人的因素都是至關(guān)重要的。期貨行業(yè)曾經(jīng)出現(xiàn)過由于個別從業(yè)人員違規(guī)和不道德行為而損害了整個行業(yè)聲譽的慘痛教訓(xùn),在期貨市場不斷規(guī)范和取得恢復(fù)性發(fā)展的今天頒布這一準則,可以為期貨從業(yè)人員提供衡量自己的行為的尺度和準繩,督促其不斷提高自己的專業(yè)技能和道德水準,從而為整個期貨市場的規(guī)范發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。
記者:聽說這一準則先后修改了13稿,請您介紹一下這一準則的制訂過程。
中期協(xié)負責(zé)人:我會自2001年下半年就開始進行準則的起草工作,到今天頒布實施用了近兩年的時間,正是因為這是國內(nèi)期貨行業(yè)第一部從業(yè)人員準則,關(guān)系到每一個從業(yè)人員和整個行業(yè)的切身利益,所以協(xié)會對此項工作特別重視,對準則的每一個條款都是反復(fù)字斟句酌。
這一準則由協(xié)會從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會負責(zé)起草,在起草的過程中,收集了美國、日本和歐洲的一些國家和地區(qū)的資料,參照了國內(nèi)律師、會計師等十幾個行業(yè)的從業(yè)準則和道德規(guī)范,重點研究了美國NFA的自律規(guī)則和香港的《財經(jīng)有道》(香港的從業(yè)人員行為道德規(guī)范)等行業(yè)行為規(guī)范。結(jié)合我國期貨業(yè)的特點,先后召開了四次專門會議,邀請包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、高校專家、律師等各界人士進行討論和修改,兩次向社會公開征求意見,并在協(xié)會內(nèi)部進行了數(shù)次討論會,修改了13稿,最后經(jīng)協(xié)會第一屆理事會第四次會議審議通過并報中國證監(jiān)會核準后,形成了現(xiàn)在的正式文本。
記者:中期協(xié)頒布的這一準則給人以很強的"與眾不同"的感覺,您能不能介紹一下這部準則的內(nèi)容和特點?
中期協(xié)負責(zé)人:這一準則的制訂可以說一方面借鑒了國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)大量的經(jīng)驗和資料,另一方面也摒棄了許多行業(yè)流于形式的一些準則,比如簡單地提出一些要求,而缺乏具體的操作規(guī)定等。
首先,法律法規(guī)和道德約束相得益彰。本準則的制訂以《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》為法律依據(jù),結(jié)合行業(yè)自律管理的特點,結(jié)合期貨業(yè)務(wù)的具體環(huán)節(jié),對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水準和職業(yè)道德提出了進一步更嚴格的要求。
其次,內(nèi)容詳盡,要求具體明確。
第三,可操作性強。正是因為要求明確具體,使得從業(yè)人員在開展具體業(yè)務(wù)的過程中,可以有明確的操作標準作為參考。
記者:這一準則頒布后,中期協(xié)要做哪些后續(xù)工作呢?
中期協(xié)負責(zé)人:相對于制訂規(guī)則來講,更重要的是規(guī)則的執(zhí)行。對此,協(xié)會已經(jīng)作出了具體的安排:一方面要求所有的從業(yè)人員都要認真學(xué)習(xí)并遵照執(zhí)行新頒布的準則,要求各期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行；另一方面,協(xié)會也將加強在這方面的培訓(xùn)、監(jiān)督和檢查,要切實把規(guī)則落到實處,協(xié)會已經(jīng)搜集了大量從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的案例,將對這些案例進行整理、分析,編成期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)案例指引,作為準則的有效補充。
同時,協(xié)會還將根據(jù)市場的發(fā)展變化和反饋意見,不斷完善這一準則,比如制訂更詳細的不同崗位的業(yè)務(wù)行為準則等。
最后,我想對每一位期貨從業(yè)人員講一句話:期貨行業(yè)的自律,期貨行業(yè)的發(fā)展,需要從我們每一個人做起,為了我們共同的事業(yè),請您自覺遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。
