中新網(wǎng)4月27日電 據(jù)《中國證券報(bào)》報(bào)道，全國人大常委會委員、財(cái)經(jīng)委副主任委員、證券法修改起草組組長周正慶昨天就首次提交審議的《證券法(修訂草案)》表示：從總體上看，《證券法》的修訂對資本市場而言是一個(gè)長期利好。
周正慶表示，這次《證券法》修訂，中心思想就一條，即積極推進(jìn)資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。國務(wù)院總理溫家寶在今年“兩會”結(jié)束后的記者招待會上強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)證券市場基礎(chǔ)建設(shè)。修改《證券法》便是最重要的基礎(chǔ)建設(shè)。要通過修改、補(bǔ)充、完善這部資本市場的根本大法，使之與時(shí)俱進(jìn)，更加符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融體制改革的客觀需要；更好地實(shí)現(xiàn)依法治市，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益；既有利于推動資本市場發(fā)展，又有利于保障資本市場安全穩(wěn)定。
他介紹說，修訂草案共229條，其中新增加29條，修訂95條，刪除14條。主要包括七個(gè)方面的內(nèi)容：完善上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量；加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度；完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序；完善證券監(jiān)督管理制度，增強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度；強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為；對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企炒股和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等五個(gè)對于進(jìn)一步發(fā)展資本市場很重要，又被社會普遍關(guān)注的問題進(jìn)行修訂。
周正慶說，修訂草案主要從三個(gè)方面來推進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高：一是在法律上確認(rèn)證券發(fā)行上市保薦制度。二是增加上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信義務(wù)的規(guī)定和法律責(zé)任。三是引入預(yù)披露制度，拓寬社會監(jiān)督渠道。
加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)
周正慶說，修訂草案從四個(gè)方面進(jìn)一步加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管：健全證券公司內(nèi)部控制制度，保證客戶資產(chǎn)安全，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。明確證券公司高級管理人員任職資格管理制度。增加對證券公司主要股東的資格要求，禁止證券公司向其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。補(bǔ)充和完善對證券公司的監(jiān)管措施。
他說，為了加強(qiáng)對證券公司高級管理人員的管理，修訂草案規(guī)定：證券公司的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。為了有利于證券公司更好地防范風(fēng)險(xiǎn)，有必要對證券公司股東資格特別是主要股東及其實(shí)際控制人資格有明確規(guī)定，修訂草案要求證券公司主要股東及其實(shí)際控制人具有持續(xù)經(jīng)營盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。
加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度
周正慶指出，本次《證券法》修訂的一個(gè)重要的指導(dǎo)思想就是要加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度。在加強(qiáng)對上市公司、證券公司的監(jiān)管方面均體現(xiàn)了這一要求。為了維護(hù)證券投資者信心，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者的保護(hù)，修訂草案規(guī)定：國家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其征集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院制定。
修訂草案明確了對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度，規(guī)定了內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為人給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；證券發(fā)行人及履行保薦職責(zé)的證券公司因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的收購人或者控股股東利用收購損害上市公司及其他股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
為建立多層次資本市場體系留下空間
周正慶說，黨的十六屆三中全會《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》和《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》都提出了建立多層次的資本市場體系。為了滿足不同層次的資金需求，拓展中小企業(yè)融資渠道，完善股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度，修訂草案規(guī)定：依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券、證券衍生品種，發(fā)行人申請上市交易的，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易；不申請上市交易的，可以在證券交易所或者經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。
修訂五大問題，為資本市場進(jìn)一步發(fā)展預(yù)留法律空間
周正慶說，分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企炒股和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等五個(gè)問題，對于進(jìn)一步發(fā)展資本市場很重要，又被社會普遍關(guān)注，證券法修訂草案對五個(gè)問題相關(guān)條款做了修訂。
此外，周正慶介紹說，在完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度方面，修訂草案明確界定公開發(fā)行行為，為打擊非法發(fā)行行為提供法律依據(jù)；增加發(fā)行失敗的規(guī)定，強(qiáng)化發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)意識；改革證券賬戶開立制度，適應(yīng)資本市場對外開放的需要；增加規(guī)范證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的要求，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。在完善證券監(jiān)督管理制度方面，修訂草案增加了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法手段和權(quán)限。在強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為方面，修訂草案增加了五個(gè)方面的相應(yīng)規(guī)定：明確規(guī)定證券發(fā)行與交易中的賠償責(zé)任；追究控股股東或?qū)嶋H控制人的民事責(zé)任和行政責(zé)任；增加證券公司的責(zé)任規(guī)定；加大上市公司、證券公司有關(guān)高級管理人員和直接責(zé)任人員的責(zé)任；規(guī)定了證券市場禁入制度，對嚴(yán)重違法人員禁止其在一定期限直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。(浩民)
