中新網(wǎng)11月18日電 備受社會關(guān)注的“德隆風(fēng)波”系列案之一伊斯蘭國際信托投資公司非法吸收公眾存款案，17日銀川市中級人民法院一審宣判，被告單位伊斯蘭國際信托投資公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金200萬元，9名原公司負(fù)責(zé)人分別被判處有期徒刑。
據(jù)《北京青年報》報道，法院審理查明：被告單位伊斯蘭國際信托投資公司從2002年3月到2004年6月30日，在上海友聯(lián)管理研究中心的指使和操縱下，違反《信托投資公司資金信托管理辦法》中有關(guān)信托業(yè)務(wù)不得以任何方式對客戶承諾保底和固定收益率的規(guī)定，通過“委托資產(chǎn)管理合同、委托資金管理合同及委托國債管理合同”的形式，分別簽訂主合同和補(bǔ)充協(xié)議，在補(bǔ)充協(xié)議中以違法承諾保底和固定收益率為誘餌，非法開展信托業(yè)務(wù)，共向202家機(jī)構(gòu)和133名個人變相吸收資金29.84億元。
上述資金主要轉(zhuǎn)入由上海友聯(lián)公司控股的重慶德恒證券有限責(zé)任公司，用于購買股票、國債；支付信托合同本金、利息及業(yè)務(wù)費(fèi)等。到案發(fā)后未兌付資金本金15.75億余元。2003年，被告單位為吸收資金，決定發(fā)行西部花園貸款資金信托計劃，并印發(fā)推介書，在報刊上進(jìn)行營銷，向公眾承諾年凈收益率為6%，共計吸收資金9184萬元。之后，為將此業(yè)務(wù)納入財務(wù)核算和規(guī)避銀監(jiān)局的檢查，被告單位又偽造了187份合同。
法院一審判決，伊斯蘭國際信托投資公司未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，在不具備吸收公眾存款資格的情況下，以開展信托業(yè)務(wù)為名，采取承諾保底和固定收益率的方式向社會不特定的對象變相吸收存款30.76億元，且造成損失16.66億元的嚴(yán)重后果，判處罰金200萬元。
原公司董事長楊汝臣被判處有期徒刑4年，并處罰金10萬元；原公司總經(jīng)理孫衛(wèi)被判處有期徒刑4年，并處罰金10萬元；原公司副總經(jīng)理兼信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理李河明被判處有期徒刑3年6個月，并處罰金8萬元；原公司信托業(yè)務(wù)總部青海聯(lián)絡(luò)處經(jīng)理趙凱被判處有期徒刑3年，并處罰金7萬元；原公司信托業(yè)務(wù)總部陜西聯(lián)絡(luò)處經(jīng)理李軍被判處有期徒刑3年，并處罰金6.5萬元；原公司信托業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼寧夏聯(lián)絡(luò)二處經(jīng)理梁麗萍被判處有期徒刑3年，并處罰金6萬元；原公司副總經(jīng)理兼財會管理總部總經(jīng)理李水平被判處有期徒刑3年、緩刑4年，并處罰金5.5萬元；原公司信托業(yè)務(wù)總部江蘇聯(lián)絡(luò)處經(jīng)理謝莘被判處有期徒刑3年、緩刑3年，并處罰金5.5萬元；原公司投資銀行部副總經(jīng)理樊衛(wèi)東被判處有期徒刑3年、緩刑3年，并處罰金5萬元；違法所得的一切財物予以追繳。
2004年4月爆發(fā)的“德隆風(fēng)波”，在全國造成巨額風(fēng)險資金，涉及企業(yè)200多家，引發(fā)了嚴(yán)重的金融風(fēng)險。重慶市第一中級人民法院6月7日開庭審理了“德隆系”下屬德恒證券和該公司的7名管理人員涉嫌非法吸收公眾存款罪一案。據(jù)不完全統(tǒng)計，2004年初以來，受德隆事件影響的三類共19家上市公司市值損失近200億元。(陳曉虎 武勇)
