進入9月份以來，深交所一改往日平和態(tài)度，針對中小板上市公司和券商的違規(guī)行為一連發(fā)出5份處罰通知書。

　　9月6日，深交所發(fā)出3張罰單。其中威華股份、大族激光兩家上市公司被處罰是因為2009年度業(yè)績的最初預估值與實際披露值均“誤差”較大。

　　經(jīng)監(jiān)管部門查明，威華股份在今年1月15日和1月30日分別對2009年的業(yè)績預計進行了修正。而在第二次修正后，公司2009年業(yè)績由2009年三季報中預計的“同比下降60%～80%”驟變?yōu)椤疤潛p4000萬元至5000萬元”。深交所決定給予威華股份、董事長李建華、董事兼總經(jīng)理劉憲、財務總監(jiān)蔡金萍通報批評的處分。

　　大族激光也存在類似的違規(guī)行為。公司曾在今年2月26日刊登2009年度業(yè)績快報，披露的歸屬于上市公司股東的凈利潤為7099.08萬元;但到4月20日，公司再次發(fā)布的業(yè)績快報修正公告中修正后的凈利潤則降至302.45萬元，這也與公司4月27日最終披露的年報數(shù)據(jù)相符，但與最初的2009年度業(yè)績快報相比，差異絕對金額卻達到6796.63萬元，差異幅度達到95.74%。深交所由此同樣對大族激光和公司財務負責人周輝強給予了通報批評的處分。

　　另外，圣美倫香水公司法定代表人周信鋼和妻子李欣，女兒周晨，自2009年10月持續(xù)增持美欣達股票，截至今年6月22日已合計持有美欣達股票約610萬股，占美欣達總股本的7.52%。6月24日上述當事人才履行報告和信息披露義務。為此，深交所對周信鋼及其余當事人給予了通報批評的處分。

　　9月7日，深交所又因為山東如意信息披露違規(guī)，分別對山東如意以及上市保薦機構海通證券的相關當事人士進行處分。經(jīng)查明，2009年山東濟寧如意毛紡織股份有限公司向關聯(lián)方山東如意科技集團有限公司(簡稱“如意科技”)控制的新疆德誠紡織有限公司及香港恒成國際發(fā)展有限公司采購原材料，相關的日常關聯(lián)交易額達到13847.79萬元。

　　對上述日常關聯(lián)交易事項，山東如意沒有及時履行相應審批程序及信息披露義務，直至2010年4月20日才公告相關事項。深交所對山東如意給予通報批評的處分;對山東如意董事長邱亞夫，董事、總經(jīng)理邱棟，董事孫衛(wèi)嬰、武振全，獨立董事李志文、郭魯偉、艾新亞，時任副董事長、董事會秘書王燕，時任總會計師史衍海給予通報批評的處分。

　　此外，海通證券員工宋立民、王新作為山東如意的保薦代表人，在持續(xù)督導期間未能勤勉盡責地履行持續(xù)督導義務。深交所對宋立民、王新給予通報批評的處分。

　　對于上述上市公司和券商的違規(guī)行為以及深交所給予的處分決定，將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。欣華